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*ST寶德：信息披露管理係統(2021年8月)
時間：2021年8月22日17:40336047
原標題：*ST寶德：信息披露管理係統(2021年8月)
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Xi安寶德自動化有限公司
信息披露管理係統
第一章總則
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第一條為規範Xi安寶德自動化有限公司(以下簡稱“公司”)及相關信息披露
服務人的信息披露工作，加強公司信息披露事務的管理，促進公司依法規範經營，維護投資者的合作
合法權益，根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)，“中華人民共和國”
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證券法(以下簡稱“《證券法》”)、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司治理》
指南，《深圳證券交易所創業板股票上市規則》(以下簡稱“《上市規則》”)，深圳證書
《證券交易所創業板上市公司規範運作指引》(以下簡稱“《規範運作指引》”)等法律法規
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法規、部門規章和規範性文件的有關規定及《西安寶德自動化股份有限公司章程》(下)
簡稱“《公司章程》”)，製定本辦法。
第二條公司及相關信息披露義務人應當依照法律、行政法規、部門規章、規範性文件，
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本辦法的規定以及證券監管部門和證券交易所的要求，及時、公平地披露公司全部股份、
對可轉換為股票或投資者決策的公司債券和其他衍生品交易價格可能產生較大影響的函件
利益，並保證所披露的信息真實、準確、完整、簡潔明了、通俗易懂，不得有虛假記載或誤導
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性陳述或重大遺漏。
第三條本係統所稱信息是指對公司股票及其他證券價格、交易量或投資者可能進行的投資
對決策有影響的任何行為和事項的信息，即價格敏感信息和中國證監會
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(以下簡稱“證監會”)要求披露的其他信息。
第四條本製度所稱信息披露，是指法律、法規和證券監管部門要求已經或者可以披露的信息
規定了可能對公司股票及其衍生品種的交易價格產生重大影響，但投資者尚未獲悉的重大信息
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在規定的時間內，在規定的媒體上，按規定的程序通過規定的方式向社會公開，並按規定提供信息
披露文件應當報送中國證監會、陝西證監局和深圳證券交易所。
第五條本製度適用於納入公司合並財務報表的公司及其控股子公司。
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第六條董事長是公司信息披露的最終責任人，公司及其董事、監事、高級管理人員，
董事會秘書、公司股東及其實際控製人為信息披露義務人，信息披露義務人應當接受中國證監會的監督
將由深圳證券交易所監管。
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第七條公司及相關信息披露義務人的信息披露應當遵循以下原則：
(一)遵守法律法規的原則。應嚴格按照有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件、本製度執行
證券監管部門和證券交易所披露信息的程度和要求的規定；
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(二)真實、準確、完整的原則。信息披露應當真實、準確、完整，不得有虛假記載。
誤導性陳述或重大遺漏；
(三)公開、公平、公正、同時的原則。事實上，應該保證同時向所有投資者公開披露主要信息
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確保所有投資者平等獲取相同信息，不得向個人或部分投資者披露或泄露；
(4)主動及時披露原則。除了披露手風琴的信息外
如果公司和相關信息披露義務人確實需要，可以通過新聞發布會、媒體采訪，
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公司的網站和網絡發布了應該從媒體披露的信息，但公司應該在下一個交易時段開始前佩戴
曝光相關公告。
公司和相關信息披露義務人通過業績簡報、分析師會議、路演，並接受投資者研究
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類型，在與特定對象溝通時，公司不得提供未披露的重大信息。
公司向股東、實際控製人等第三方提交文件，涉及未披露重大信息的，應當遵守
規則披露。
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第九條公司董事、監事和高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，確保信息披露
內容真實、準確、完整、及時、公平，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。公司應
上述保證在公告的顯著位置說明。
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公司董事、監事、高級管理人員不能保證公告的真實、準確、完整、及時、公平的，
應當在公告中作出相應說明，並說明理由。
第十條公司或者相關信息披露義務人擬披露的信息屬於國家秘密、商業秘密等。
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披露或履行相關義務可能導致違反國內外法律法規、不正當競爭以及對公司和投資者的損害
利益或者誤導投資者的，公司或者相關信息披露義務人可以依法與中國證監會或者深圳證券進行交易
免除披露或履行相關義務。
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公司擬披露的信息具有不確定性，屬於臨時商業秘密，及時披露可能損害公眾利益
公司利益或誤導投資者，且對內幕信息有書麵承諾保密的，公司可以按照相關規定處理
暫停披露。
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公司及相關信息披露義務人應當審慎確定信息披露的暫停和豁免，不得隨意擴大暫停範圍。
豁免範圍。
暫時披露的信息確實難以保密、已被泄露或者有市場傳聞，導致公司股票及其衍生品種
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如交易價格出現較大波動，公司應立即披露相關事項的規劃和進展情況。
第十一條公司等信息披露義務人應當通過深圳證券交易所上市公司網上業務
經區、深交所批準的其他方式，將公告文稿及相關參考文件報送深圳證券
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易所登 記，並在中國證監會指定的媒體發布。公司及其他信息披露義務人在公司網站及其他媒體發 布信息的時間不得先於指定媒體，不得以新聞發布或者答記者問等任何形式代替應當履行的 報告、公告義務，不得以定期報告形式代替應當履行的臨時報告義務。 第十二條 公司應當將信息披露公告文稿和相關備查文件報送陝西省證監局，並置備於 公司住所供社會公眾查閱。 第二章 信息披露事務的管理 第十三條 公司的信息披露工作由董事會統一領導和管理，公司董事會秘書負責組織和 協調公司信息披露事務。證券事務代表協助董事會秘書工作。 第十四條 公司董事會秘書負責與中國證監會及陝西省證監局、深圳證券交易所、有關 證券經營機構、新聞機構等方麵的聯係。 第十五條 對公司涉及信息披露的有關會議，會議召集人或主持人應當保證公司董事會 秘書及時得到有關的會議文件和會議記錄，董事會秘書應列席公司涉及信息披露的重要會 議，有關部門應當向董事會秘書及時提供信息披露所需要的資料和信息。 第十六條 為確保公司信息披露工作順利進行，公司各有關部門在做出某項重大決策之 前，應當從信息披露角度征詢董事會秘書的意見，並隨時報告進展情況，以便董事會秘書準 確把握公司各方麵情況，確保公司信息披露的內容真實、準確、完整、及時且沒有重大遺漏。 第十七條 公司董事會秘書為本公司投資者關係管理的負責人，未經董事會秘書許可， 任何人不得從事投資者關係活動。 第三章 信息披露的內容 第一節 定期報告 第十八條 公司應當披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。 公司應當在《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市規則》 等有關法律、行政法規、部門規章和規範性文件規定的期限內，按照證券監管部門及深圳證 券交易所的有關規定編製並披露定期報告。 第十九條 公司應當在每個會計年度結束之日起4個月內披露年度報告，在每個會計年 度的上半年結束之日起2個月內披露中期報告，在每個會計年度的前3個月、9個月結束後的1 個月內披露季度報告。 公司第一季度季度報告的披露時間不得早於公司上一年度的年度報告披露時間。 公司預計不能在規定期限內披露定期報告的，應當及時向深圳證券交易所報告，並公告 不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最後期限。 第二十條 公司董事會應當按照證監會和深圳證券交易所關於定期報告的有關規定，組 織有關人員安排落實定期報告的編製和披露工作。 第二十一條 公司總經理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應當及時編製定期 報告提交董事會審議；公司董事、監事、高級管理人員應當對定期報告簽署書麵確認意見， 監事會應當依法對董事會編製的公司定期報告進行審核並提出書麵審核意見，說明董事會的 編製和審核程序是否符合法律、行政法規和中國證監會的規定，報告的內容是否能夠真實、 準確、完整地反映公司的實際情況。 董事、監事、高級管理人員無法保證定期報告內容的真實性、準確性、完整性或者存在 異議的，應當在書麵確認意見中發表意見並陳述理由，公司應當披露。公司不予披露的，董 事、監事和高級管理人員可以直接申請披露。 第二十二條 公司的董事、監事和高級管理人員，不得以任何理由拒絕對公司定期報告 簽署書麵意見，影響定期報告的按時披露。 第二十三條 公司董事會應當確保公司定期報告的按時披露，因故無法形成有關定期報 告的董事會決議的，應當以董事會公告的方式對外披露相關事項，說明無法形成董事會決議 的具體原因和存在的風險，並披露獨立董事意見。 公司不得披露未經董事會審議通過的定期報告。 第二十四條 公司年度報告中的財務會計報告應當經符合《證券法》規定的會計師事務 所審計。 公司中期報告中的財務報告可以不經審計，但有下列情形之一的，公司應當聘請會計師 事務所進行審計： （一）擬依據半年度報告進行利潤分配（僅進行現金分紅的除外）、公積金轉增股本或 者彌補虧損的； （二）中國證監會或者深圳證券交易所認為應當進行審計的其他情形。 公司季度報告中的財務資料無須審計，但中國證監會或者深圳證券交易所有規定的除 外。 第二十五條 公司的財務會計報告被會計師事務所出具非標準無保留審計意見的，董事 會應針對該審計意見涉及事項做出專項說明，並在定期報告中披露專項說明的情況，同時應 當向深圳證券交易所提交下列文件： （一）董事會針對該審計意見涉及事項所做的專項說明，審議此專項說明的董事會決議 以及決議所依據的材料； （二）獨立董事對審計意見涉及事項的意見； （三）監事會對董事會有關說明的意見和相關的決議； （四）負責審計的會計師事務所及注冊會計師出具的專項說明； （五）中國證監會和深圳證券交易所要求的其他文件。 第二十六條 公司當年存在募集資金使用的，公司應當在進行年度審計的同時，聘請會 計師事務所對實際投資項目、實際投資金額、實際投入時間和完工程度等募集資金使用情況 進行專項審核，出具專項審核報告，並在年度報告中披露專項審核的情況。 第二十七條 公司預計經營業績發生虧損或者發生大幅變動的，應當及時進行業績預 告。 第二十八條 在公司定期報告披露前出現業績提前泄漏，或者因業績傳聞導致公司股 票、可轉換為股票的公司債券及其他衍生品種交易異常波動的，公司應當及時披露本報告期 相關財務數據（無論是否已經審計），包括營業收入、營業利潤、利潤總額、淨利潤、總資 產和淨資產等。 第二十九條 公司可以在每年年度報告披露後十五個交易日舉行年度報告說明會，向投 資者真實、準確地介紹公司的發展戰略、生產經營、新產品和新技術開發、財務狀況和經營 業績、投資項目等各方麵情況。 公司年度報告說明會應當事先以公告的形式就活動時間、方式和主要內容等向投資者予 以說明，年度報告說明會的文字資料應當刊載於公司網站供投資者查閱。 第三十條 公司因前期已公開披露的財務會計報告存在差錯或者虛假記載被責令改正， 或者經董事會決定改正的，應當在被責令改正或者董事會作出相應決定時，及時予以披露， 並按照中國證監會《公開發行證券的公司信息披露編報規則第19號——財務信息的更正及相 關披露》等有關規定的要求更正及披露。 第二節 臨時報告 第三十一條 公司披露的臨時報告是指公司按照法律、法規、部門規章、規範性文件、 《上市規則》和深圳證券交易所其他相關規定發布的除定期報告以外的公告。臨時報告（監 事會公告除外）應當由公司董事會發布並加蓋董事會公章。 臨時報告包括但不限於下列事項: （一）董事會、監事會、股東大會決議； （二）應披露的交易； （三）關聯交易； （四）其他重大事件。 第三十二條 公司應當在臨時報告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時點後及時履 行首次披露義務： （一）董事會、監事會作出決議時； （二）簽署意向書或協議（無論是否附加條件或期限）時； （三）公司（含任一董事、監事或高級管理人員）知悉或理應知悉重大事件發生時； （四）籌劃階段事項難以保密、發生泄漏、引起公司股票及其衍生品種交易異常波動時。 第三十三條 對公司股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的重大事件正處於 籌劃階段，雖然尚未觸及前述第三十二條規定的時點，但出現下列情形之一的，公司應當及 時披露相關籌劃情況和既有事實： （一）該事件難以保密； （二）該事件已經泄漏或市場出現有關該事件的傳聞； （三）公司股票及其衍生品種交易已發生異常波動。 第三十四條 公司可以在中午休市期間或下午三點三十分後通過指定網站披露臨時報 告。在下列緊急情況下，公司可以向深圳證券交易所申請相關股票及其衍生品種臨時停牌， 並在上午開市前或者市場交易期間通過指定網站披露臨時報告： （一）公共媒體中傳播的信息可能或者已經對公司股票及其衍生品中交易價格產生較大 影響，需要進行澄清的； （二）公司股票及其衍生品種交易異常波動，需要進行說明的； （三）公司及相關信息披露義務人發生可能對公司股票及其衍生品中交易價格產生較大 影響的重大事件（包括處於籌劃階段的重大事件），有關信息難以保密或者已經泄露的； （四）中國證監會或者深圳證券交易所認為必要的其他情況。 第三十五條 公司按照前述第三十二條的規定首次披露臨時報告時，應當按照《上市規 則》規定的披露要求和深圳證券交易所製定的相關格式指引予以公告。在編製公告時若相關 事實尚未發生的，公司應當嚴格按要求公告既有事實，待相關事實發生後，再按照《上市規 則》和相關格式指引的要求披露完整的公告。 第三十六條 公司按照前述第三十二條或第三十三條規定履行首次披露義務後，還應當 按照以下規定持續披露有關重大事件的進展情況： （一）董事會、監事會或股東大會就已披露的重大事件作出決議的，應當及時披露決議 情況； （二）公司就已披露的重大事件與有關當事人簽署意向書或協議的，應當及時披露意向 書或協議的主要內容； 上述意向書或協議的內容或履行情況發生重大變更、被解除、終止的，應當及時披露變 更、被解除、終止的情況和原因； （三）已披露的重大事件獲得有關部門批準或者被否決的，應當及時披露批準或者否決 情況； （四）已披露的重大事件出現逾期付款情形的，應當及時披露逾期付款的原因和相關付 款安排； （五）已披露的重大事件涉及主要標的尚待交付或者過戶的，應當及時披露有關交付或 者過戶事宜； 超過約定交付或者過戶期限三個月仍未完成交付或者過戶的，應當及時披露未如期完成 的原因、進展情況和預計完成的時間，並在此後每隔三十日公告一次進展情況，直至完成交 付或過戶； （六）公司籌劃重大事項，持續時間較長的，應當分階段披露進展情況，及時提示相關 風險，不得僅以相關事項結果不確定為由不予披露。 已披露的重大事件出現可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的其他進 展或變化的，應當及時披露事件的進展或變化情況。 第三十七條 公司按照前述第三十二條或第三十三條規定報送的臨時報告不符合《上市 規則》要求的，公司應當先披露提示性公告，解釋未能按照要求披露的原因，並承諾在兩個 交易日內披露符合要求的公告。 第三十八條 公司控股子公司發生《上市規則》或本製度規定的重大事件，視同公司發 生的重大事件，適用《上市規則》或本製度的相關規定，履行信息披露義務。 第三十九條 公司信息披露的具體內容、是否達到對外披露的標準及對外披露公告的格 式應當按照《上市規則》、《創業板上市公司規範運作指引》、《上市公司信息披露管理辦 法》等有關規定執行。 第四章 信息披露的程序 第四十條 定期報告的編製組織與審議程序： （一）總經理、財務總監、董事會秘書等高級管理人員負責定期報告及其相關文件的編 製組織工作；董事會秘書處作為定期報告編製的具體牽頭部門； （二）定期報告在董事會及監事會會議召開前送達公司董事、監事和高級管理人員並保 證董事和監事有足夠的時間審閱定期報告； （三）董事會審計委員會審議定期報告的財務報告； （四）董事會審議批準定期報告； （五）監事會應當對定期報告進行審核，並以監事會決議的形式提出書麵審核意見； （六）董事、高級管理人員應當對定期報告簽署書麵確認意見； （七）董事會秘書負責將董事會及監事會批準的定期報告及其相關文件提交深圳證券交 易所和陝西省證監局，並在指定的報刊及網站上發布。 第四十一條 臨時報告的編製與審議程序： （一）董事、監事、高級管理人員、公司各部門、控股子公司的負責人、指定聯絡人， 公司持股5%以上的股東及其他負有信息披露職責的公司人員和部門在知曉本製度所認定的 應披露的信息後，應當立即向董事會秘書或董事會辦公室通報信息，並應立即提供書麵與電 子版相關材料。所提供的文字材料應詳實準確並能夠滿足信息披露的要求，經其本人或公司 部門、控股子公司負責人簽字確認後，報送董事會秘書或董事會辦公室。 如果董事會秘書或董事會辦公室認為資料不符合規定，有權要求其加以補充。 提供信息的部門負責人及分管該部門的公司高級管理人員認真核對相關信息資料，並對 所披露內容的真實性、準確性及完整性承擔責任； （二）董事會秘書或董事會辦公室在獲得報告或通報的信息後，根據信息披露內容與格 式要求，草擬擬披露的信息文稿，並根據需要提交財務部、審計部等相關部門對披露內容進 行核查，董事會秘書進行合規性審查。 （三）臨時報告應經董事長（或授權人）簽發或經董事會決議通過後（如需），由董事 會秘書（其他董事、監事、高級管理人員經董事會書麵授權後）對外公布。監事會公告由監 事會主席簽發。 （四）董事會秘書在規定時間內在指定報刊及網站上發布。 （五）重大事項遵循持續披露原則，對重大事項的進展情況，各相關單位要及時按本條 規定的程序，履行報告義務，董事會秘書和董事會辦公室應持續給予關注。 第五章 信息披露管理與職責 第四十二條 公司信息披露工作由公司董事會統一領導和管理，董事長為信息披露管理 的第一責任人，公司各部門以及各子分公司的負責人是各部門以及各級子公司的信息報告第 一責任人，同時各部門以及各子分公司應當指定專人作為信息披露指定聯絡人，負責向董事 會秘書或董事會辦公室報告信息。 董事會秘書在董事會領導下負責協調和組織信息披露工作的具體事宜，組織和管理董事 會辦公室具體開展公司信息披露工作。 第四十三條 董事及董事會的職責： （一）董事會全體成員必須勤勉盡責，保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假、 誤導性陳述或重大遺漏，並就信息披露內容的真實性、準確性和完整性承擔連帶責任； （二）董事和董事會有責任保證董事會秘書及董事會辦公室及時知悉公司組織與運作的 重大信息、對股東和其他利益相關者決策產生實質性或較大影響的信息以及其他應當披露的 信息； （三）未經董事會決議或董事長授權，董事個人不得代表公司或董事會向外界發布、披 露公司尚未公開披露的信息； （四）董事應認真閱讀公司各項商務、財務報告和公共媒體有關公司的重大報道，及時 了解並持續關注業務經營管理狀況和已發生或可能發生的重大事項及其影響； （五）就任子公司董事、監事或高級管理人員的公司董事有責任將涉及子公司經營、對 外投資、融資、股權變化、重大合同、擔保、資產出售、高層人事變動、以及涉及公司定期 報告、臨時報告信息等情況以書麵的形式及時、真實、準確和完整地向公司董事會報告。如 果有兩人以上公司董事、監事或高級管理人員就任同一子公司董事的，必須確定一人為主要 報告人，但該所有就任同一子公司董事、監事、高級管理人員的公司董事共同承擔子公司應 披露信息報告的責任。 第四十四條 監事及監事會的職責： （一）監督公司信息披露執行情況，監事會對信息披露的實施情況進行定期或不定期檢 查，發現重大缺陷時應及時督促公司董事會進行改正，並根據需要要求董事會對本製度予以 修訂； （二）監事和監事會負責監督公司董事及高級管理人員履行信息披露相關職責的行為； （三）監事和監事會有責任保證董事會秘書和董事會辦公室及時知悉公司組織與運作的 重大信息、對股東和其他利益相關者決策產生實質性或較大影響的信息以及其他應當披露的 信息； （四）監事會需要通過媒體對外披露信息時，須將擬披露的監事會決議及說明披露事項 的相關附件交由董事會秘書辦理具體的披露事務； （五）監事會全體成員必須保證所提供披露的文件材料的內容真實、準確、完整，沒有 虛假、誤導性陳述或重大遺漏，並對信息披露內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連 帶責任； （六）監事會以及監事個人不得代表公司向股東和媒體發布和披露（非監事會職權範圍 內）公司未經公開披露的信息； 第四十五條 高級管理人員的職責： （一）高級管理人員應當以書麵形式定期或不定期（有關事項發生的當日）向董事會報 告公司經營情況、重大合同的簽訂與執行情況、資金運用情況、關聯交易情況和盈虧情況（遇 有重大或緊急事件時可口頭報告），同時必須保證這些報告的真實性、準確性、及時性和完 整性； （二）高級管理人員有責任和義務答複董事會關於涉及公司定期報告、臨時報告及公司 其他情況的詢問，以及董事會代表股東、監管機構做出的質詢，提供有關資料，並承擔相應 責任； （三）高級管理人員有責任保證董事會秘書及董事會辦公室及時知悉公司組織與運作的 重大信息、對股東和其他利益相關者決策產生實質性或較大影響的信息以及其他應當披露的 信息； （四）子公司經理應當以書麵形式定期或不定期（有關事項發生的當日）向公司經理報 告子公司生產經營、對外投資、融資、重大合同的簽訂、履行情況、資金運用和收益情況， 子公司經理必須保證報告的及時、真實、準確和完整，並在書麵報告上簽名承擔相應責任。 子公司經理對所提供的信息在未公開披露前負有保密責任。 第四十六條 董事會秘書與董事會辦公室的職責： （一）負責公司信息披露事務，協調公司信息披露工作，組織製訂公司信息披露事務管 理製度，督促公司及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定； （二）負責公司投資者關係管理和股東資料管理工作，協調公司與證券監管機構、股東 及實際控製人、保薦人、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通； （三）組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監事會會議及高 級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作並簽字； （四）負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現泄露時，及時向上市地交 易所報告並公告； （五）關注媒體報道並主動求證真實情況，督促董事會及時回複上市地交易所所有問詢； （六）組織董事、監事和高級管理人員進行證券法律法規、本規則及相關規定的培訓， 協助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務； （七）督促董事、監事和高級管理人員遵守法律、法規、規章、規範性文件、本規則、 上市地交易所其他相關規定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能 作出違反有關規定的決議時，應予以提醒並立即如實地向上市地交易所報告； （八）法律法規、本章程或董事會規定的其他職責。 董事會秘書在履行職務時應遵守法律、行政法規、部門規章及本章程的有關規定。 第四十七條 公司各部門以及各子公司應根據本辦法，實時監控本單位內的各種事件及 交易，一旦發現符合《重大信息內部報告製度》中信息披露標準和範圍的信息，應及時履行 報告義務和職責。如責任人無法判斷有關事項是否屬於應報告事項，應及時谘詢董事會秘書 或董事會辦公室的意見。 第六章 信息披露文件的存檔管理 第四十八條 公司對外信息披露的文件（包括定期報告和臨時報告）要設立專卷存檔保 管。股東大會文件、董事會文件、監事會文件、信息披露文件要分類專卷存檔保管。 第四十九條 公司進行投資者關係活動也應建立完備的檔案製度，投資者關係活動檔案 至少應包括以下內容： （一）投資者關係活動參與人員、時間、地點； （二）投資者關係活動中談論的內容； （三）未公開重大信息泄密的處理過程及責任承擔（如有）； （四）其他內容。 第七章 信息保密和責任 第五十條 公司董事長及其他董事會成員、總經理、董事會秘書及其他高級管理人員、 證券事務代表等公司信息披露的執行主體，在接待投資者、證券分析師或接受媒體訪問前， 應當從信息披露的角度適當征詢董事會秘書的意見。 第五十一條 公司不應評論證券分析師的分析報告或預測。對於證券分析師定期或不定 期送達公司的分析報告並要求提供意見的，公司須拒絕。 第五十二條 上述信息披露執行主體在接待境內外媒體谘詢或采訪時，對各類媒體提供 信息資料的內容不得超出公司已公開披露信息的範圍。 第五十三條 公司的內幕信息的知情人，對其知曉的公司尚未披露的信息負有保密義 務，不得擅自以任何形式對外披露公司有關信息。 第五十四條 董事會應采取必要的措施，在信息公開披露前將信息知情者控製在最小的 範圍內。在內幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進 行內幕交易，不得配合他人操縱股票、可轉換為股票的公司債券及其他衍生品種交易價格。 第五十五條 公司各部門以及各子分公司在與有關中介機構合作時，如可能涉及公司應 披露信息，需與該中介機構簽訂保密協議；該等應披露信息公告前，不得對外泄漏或對外披 露。 第五十六條 當董事會得知，有關尚未披露的信息難以保密，或者已經泄露，或者公司 股票、可轉換為股票的公司債券及其他衍生品種的交易價格已經明顯發生異常波動時，公司 應當立即披露相關事項的現狀、可能影響事件進展的風險因素。 第五十七條 公司出現信息披露違規行為被中國證監會及陝西省證監局、深圳證券交易 所公開譴責、批評或處罰的，董事會應及時對信息披露管理製度及其實施情況進行檢查，采 取相應的更正措施，並對有關的責任人及時進行紀律處分。 第五十八條 公司對相關人員違反本辦法，發生以下行為，給公司造成損失的，將對相 關的責任人給予批評、警告、直至解除其職務的處分，並且可視情況提出適當的賠償要求， 必要時追究相關責任人的法律責任，並根據證券監管部門及深圳證券交易所的要求，將有關 處理結果報相關機構備案。 （一）編造虛假信息的； （二）信息報告不準確、不及時的； （三）故意或過失泄漏信息的； （四）擅自披露信息的。 第五十九條 本製度項下的信息披露義務人利用內幕信息買賣證券及其衍生品種，應當 主動處理自己非法持有的股票。給公司造成損失的，還應當承擔相應的賠償責任。情節嚴重 或拒不處理非法持有的股票的，應當免除其職務，具體如下： （一）公司董事、監事分別由董事會、監事會提請股東大會免除相應董事、監事的職務； （二）公司高級管理人員由董事會免除其職務； （三）除公司董事、監事、高級管理人員的其他公司內部人員，公司可以視情況免除該 等責任人員的職務或予以解聘。 第六十條 公司聘請的顧問、中介機構工作人員、關聯人等若擅自披露公司信息，給公 司造成損失的，公司保留追究其責任的權利。 第八章 公司信息披露常設機構和聯係方式 第六十一條 公司董事會辦公室為公司信息披露的常設機構和股東來訪接待機構。 第六十二條 公司董事會辦公室聯係方式如下： 地 址：陝西省西安市高新區草堂科技產業基地秦嶺大道西付6號 郵 編：710304 谘詢電話：029-89010616 傳 真：029-89010610 公司網站：www.bode-e.com 電子郵箱：dongmiban@bode-e.com 第九章 附則 第六十三條 本製度未盡事宜，按國家有關法律、行政法規、部門規章和規範性文件以 及《公司章程》的規定執行；本製度如與法律、行政法規、部門規章和規範性文件或經合法 程序修改後的《公司章程》相抵觸時，按法律、行政法規、部門規章和規範性文件或經合法 程序修改後的《公司章程》的規定執行，並及時修訂。 第六十四條 本製度由公司董事會負責修訂和解釋。 第六十五條 本製度自公司董事會審議通過之日起生效，修訂時亦同。 西安寶德自動化股份有限公司 2021年8月